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1、据报道,针对平台操纵市场行为,证监会迅速依法作出行政处罚。对涉嫌内幕交易的证券、期货市场违法行为,将依法移送公安机关,依法追究刑事责任。
2、证监会对涉嫌证券、期货市场操纵行为立案调查。证监会依法对涉嫌证券、期货市场违法行为立案调查。
3、证券期货违法行为的行政处罚。对违法行为提供了明确规定,如:违反证券、期货市场禁止进入、限制从事证券期货业务等违法行为;对编造、传播虚假或者误导信息,或者以其他手段非法从事证券期货活动;违反规定的其他行为。
4、证券期货违法行为的处罚。根据罚没款数额,罚没款金额和罚没款总额可最大不超过:3200万元;罚没款金额和罚没款金额,不得低于:5000万元。
5、非法期货交易。2013年8月,中国证券期货基金业协会发布《期货公司证券期货经营机构监督管理试行办法》(以下简称《办法》)。
6、证券期货违法行为的处罚。2015年2月,上海期货交易所、中国证券登记结算公司等部门联合发布《期货交易管理条例》(以下简称《条例》),明确证券期货经营机构在开展证券期货业务过程中,利用职务便利,诱导客户委托进行代客理财,牟取不当利益的,责令其限期改正,没收违法所得,并处罚款;对利用职务便利,在其不履行职责的情况下,以非法占有为目的,进行证券期货业务活动,以信用为名义,进行不正当融资,或者代客理财,以信用为名义,进行非法集资,或者以收取非法占有为名义,进行期货交易,以投资者权益为目的,进行期货交易,以交易者保证金为业绩的,或者以自己进行期货交易的,责令其限期改正,并处罚款。
7、非法集资案件的处罚。根据《办法》,责令投资者自行决定是否从事证券期货业务,或者通过其他方式从事证券期货交易的,责令其限期改正,并处罚款。
8、证券违法行为的处罚。根据《办法》,非法经营证券期货业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;非法经营期货经纪业务的,责令改正,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;证券违法行为的情节严重的,处5倍以上5倍以下的罚款。
9、证券违法行为的处罚。根据《证券法》第七十八条,证券违法行为的处罚对象为证券市场上的证券经营机构,以及任何单位和个人,证券市场禁止进入的机构和场所。证券违法行为违反法律、行政法规,情节严重的,处5倍以上5倍以下的罚款;证券违法行为违反法律、行政法规,情节严重的,处5倍以上5倍以上5倍以下的罚款;证券违法行为违反规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予警告,并处罚款;证券违法行为情节严重的,处5倍以上5倍以下的罚款。证券投资咨询业务,属于证券业,其职能隶属于证券投资咨询业务的经营机构。属于金融行业,其业务属于金融市场,其业务属于证券市场,其经营机构与证券业一样属于经营机构的一类,其业务在行业内属于证券市场上的经营机构,其具有与证券市场一致的经营范围。证券投资咨询业务属于证券业的一类,其职能隶属于证券投资咨询业务的经营机构。证券投资咨询业务具有与证券市场一致的运作规律。
9、证券违法行为的处罚。证券投资咨询业务是证券市场上的一种特殊的服务,其具体的处罚内容是:为了保护投资者权益,证券投资咨询业务本身不收取任何费用,只收取少量的监管费用,包括的投资咨询费、证券托管费、证券投资分析师买卖证券专户的收取费用、证券投资顾问的费用、证券公司的佣金等。