证券期货市场诚信档案影响力较大,也是证券期货行业竞争力的重要指标。近年来,证券期货市场监管日趋完善,履职能力日益提升。截至2019年11月末,全国共有160多家证券期货机构面向境内投资者进行证券期货市场诚信档案的全面检查。中国证券业协会监察委员会委员王勇表示,提高行业诚信档案体系的质量,提升了公司合规服务能力。
证监会稽查执法 执法端影响力加大
监管部门关注违法行为
2018年12月,证监会首次对涉嫌违规机构采取刑事、刑事立案等行政监管措施。2018年12月,为防止风险扩散,相关部门出台了一系列旨在限制证券期货违法机构的监管指引。随着2018年12月2日,证监会再次对中国证券业协会党委委员、董事会办公室、市场监管委员会委员王瑞婷、总经理方星海、以及全国证券期货行业协会监察委员会主任刘红华、中证证券期货市场诚信档案管理委员会副主任王爱红等11名专职检查。
2018年9月,为进一步提高证券期货行业诚信档案体系的质量,中国证券业协会对证券期货行业诚信档案进行组织结构的调整,从严调整为具体实施。根据《中华人民共和国证券法》相关规定,对证券期货行业信用信息进行整合,严格执行信息披露制度,信息披露的质量自2013年9月开始。
自2020年1月1日开始,全国证券期货协会将组织开展证券期货行业诚信信息集中收集、收集、发布及使用证券期货市场诚信档案数据库的修订工作。根据《中国证券业协会证券期货市场诚信信息数据库2020年2月6日发布》要求,协会将在2021年2月11日至2022年2月15日,对证券期货行业诚信信息进行集中收集、收集、发布及使用证券期货市场诚信信息数据库的修订工作。此次修订工作是2019年5月17日中国证券业协会官网发布的《证券期货市场诚信信息数据库2020年2月6日发布》发布的第一个修订版本,同时也是2019年9月31日中国证券业协会官网发布的第一个修订版本。
中证协自律管理中心研究决定,自2021年11月1日起,将基金从业人员自律管理的相关要求放宽至2年以内,专业投资者获准从事证券期货经营活动。
公开资料显示,中国证监会及其派出机构于2019年10月20日发布《关于加强基金从业人员管理工作的通知》,其中明确规定,中国证监会将依据《关于加强证券期货行业信息披露工作的通知》,进一步加强证券期货行业信息披露工作,强化行业信息收集、收集、传播及应用,并按规定开展证券期货行业信息发布工作。
机构指出,作为证券期货行业自律管理的有力抓手,此次修订内容不仅包括《中国证券业协会证券期货市场诚信信息数据库2020年2月6日发布》,还包括《证券期货经营机构投资者适当性管理实施指引》、《证券公司私募基金管理人内部控制指引(试行)》、《证券公司投资者适当性管理实施指引(试行)》等多项内容。
据券商中国记者了解,此次修订工作由原来的机构负责人负责,在后续将进一步加强各机构自律管理工作,同时加强对基金管理人的自律管理,调整完善私募基金管理人的内部控制制度。此外,在制度上,根据相关机构执行要求,将现行的证券公司、私募基金管理人划分为普通投资者和专业投资者,通过自己的投资研究和产品设计,授权证券公司为普通投资者开展业务,也有利于进一步强化证券公司内控。
天风证券(601162)认为,此次修订,此次修订工作将证券公司、私募基金管理人的内部控制关系纳入执业监管系统,具有直接影响力,将有助于完善相关管理制度,促进行业健康发展。